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期货从业《期货法律法规》每日一练:经营机构运作管理

日期: 2021-12-08 17:33:39 作者: 王仕兰

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多选题

证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的,中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定,对其采取()行政监管措施。

A、责令改正、监管谈话

B、出具警示函

C、责令定期报告

D、暂不受理与行政许可有关的文件

【答案】ABCD

【解析】本题考查《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十二条的规定。证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反本规定的,中国证监会及相关派出机构可以根据《管理办法》等规定,对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。

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