不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年期货从业考试《期货法律法规》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、期货公司不得接受下列（）的委托为其进行期货交易。【单选题】
A.甲是某银行工作人员
B.乙是期货业协会工作人员
C.丙在某科研单位工作
D.丁在某企业工作
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。选项B不得从事。
2、根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。【多选题】
A.经营成本
B.竞争对手手续费
C.行业自律标准
D.自身定价
正确答案:A、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。选项AC正确。
3、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，期货交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十四条。期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。
4、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期，在风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。【多选题】
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（选项A正确）（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（选项C正确）（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（选项D正确）期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。（选项B正确）
5、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作（）等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。【多选题】
A.考核情况
B.履职情况
C.投诉情况
D.回访情况
正确答案:B、C
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。选项BC正确。
6、证券期货经营机构应当在每季度结束之日起（）内，编制私募资产管理业务管理季度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。【单选题】
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当于每月十日前向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报送资产管理计划的持续募集情况、投资运作情况、资产最终投向等信息。证券期货经营机构应当在每季度结束之日起一个月内，编制私募资产管理业务管理季度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。证券期货经营机构、托管人应当在每年度结束之日起四个月内，分别编制私募资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。选项A正确。
7、中国金融期货交易所的设立需符合《证券法》要求。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:公司制期货交易所需符合《公司制》要求。目前中国金融期货交易所采取股份有限公司形式的公司制期货交易所，其设立、运营、解散须符合《公司法》有关要求。
8、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。【单选题】
A.拘留
B.传讯
C.提示
D.限制自由
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。选项C正确。
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