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期货从业《期货法律法规》每日一练:经营机构管理

日期: 2021-08-26 17:34:45 作者: 王仕兰

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多选题

证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取()暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、责令定期报告

D、责令改正

【答案】ABCD

【解析】

本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定。证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施。参见教材P197。

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