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证券从业资格《证券市场基本法律法规》法律、行政法规
《证券法》“第六章证券公司”“第八章证券服务机构”对证券公司、证券投资咨询机构的证券投资咨询业务作了原则性规定；
《证券公司监督管理条例》“第四章业务规则与风险控制”“第一节一般规定”对证券公司证券投资咨询业务作出了一般规定。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》对证券投资咨询机构及人员的资格管理、证券投资咨询业务管理规范、罚则进行了规定。
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