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2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:信息报送与披露制度

日期: 2020-11-25 14:06:03 作者: 王仕兰

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证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:信息报送与披露制度

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:

(1)信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。

(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

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